上级法院，且慢“联合督办”案件/杨涛

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中国证券监督管理委员会


关于发布《证券投资基金管理暂行办法》实施准则的通知

1997年11月14日，证监会

各有关证券经营机构：
为贯彻落实《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），保障证券投资基金规范、有序、健康的发展，保护基金当事人的合法权益，中国证监会根据《暂行办法》制定了四个实施准则，分别为第一号《证券投资基金基金契约的内容与格式（试行）》、第二号《证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）》、第三号《证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）》和第四号《基金管理公司章程必备条款指引（试行）》，现予发布，请认真遵照执行。

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第一号证券投资基金基金契约的内容与格式（试行）

一、根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规定，制定本准则。
二、凡在中华人民共和国境内申请设立证券投资基金（以下简称基金），基金发起人或者由基金发起人委托的基金主要发起人应当按照本准则的要求与基金管理人、基金托管人订立证券投资基金基金契约（以下简称基金契约）。
三、基金契约当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益的原则订立基金契约。
四、基金契约不得含有虚假的内容或误导性陈述，不得遗漏本准则规定的内容，并应符合本准则规定的格式。
五、在不违反《暂行办法》和本准则的前提下，基金契约当事人可以根据实际情况约定本准则规定内容之外的事项。
本准则某些具体要求对当事人确不适用的，经报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）同意后，当事人可作出合理调整和变动。
六、凡对基金契约当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事人均应在基金契约中订明。
七、本准则规定的基金契约内容与格式包括：
（一）基金契约封面
（二）基金契约目录
（三）基金契约正文
1、前言
2、基金契约当事人
3、基金的基本情况
4、基金单位的发行
5、基金的设立与交易安排
6、基金的托管
7、基金的投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和投资限制
8、基金发起人的权利与义务
9、基金管理人的权利与义务
10、基金托管人的权利与义务
11、基金持有人的权利与义务
12、基金持有人大会
13、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
14、基金资产
15、基金资产估值
16、基金费用与税收
17、基金收益与分配
18、基金的会计与审计
19、基金的信息披露
20、基金的终止和清算
21、违约责任
22、争议的处理
23、基金契约的效力
24、基金契约的修改和终止
25、其他事项
26、基金契约当事人盖章及其法定代表人签字、签订地、签订日
八、本准则由中国证监会负责解释和修改。
九、本准则自公布之日起实施。

基金契约封面
基金契约封面应标有“××证券投资基金基金契约”的字样。封面下端应标明订立基金契约当事人名称的全称。
报送中国证监会审核的基金契约，必须标有“送审稿”显著字样。

基金契约目录
基金契约目录自首页开始排印。
目录应列明各个具体标题及相应的页码。

基金契约正文
一、前言
（一）载明订立基金契约的目的、依据和原则。例如：
1、订立基金契约的目的是保护基金投资者合法权益、明确基金契约当事人的权利与义务、规范基金运作；
2、订立基金契约的依据是《暂行办法》及其他有关规定；
3、订立基金契约的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。
（二）说明基金由发起人依照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定发起设立。
说明中国证监会对基金设立的批准，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明基金没有风险。
说明基金管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
（三）说明基金契约的当事人按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定享有利、承担义务。
（四）说明基金投资者自取得依基金契约所发行的基金单位，即成为基金持有人，其持有基金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受，并按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。
二、基金契约当事人
列明基金契约当事人的主要情况。例如，名称、住所、法定代表人、成立时间、批准设立机关及批准设立文号、组织形式、实收资本、存续期间等。
（一）基金发起人
（二）基金管理人
（三）基金托管人
三、基金的基本情况
（一）基金名称（基金全称）
（二）基金类型（例如契约型开放式，契约型封闭式）
（三）基金单位发行总份额
（四）基金单位每份面值和发行价格。
基金单位每份面值为人民币1元。
（五）基金存续期限
自基金成立之日至基金终止之日。
四、基金单位的发行
说明任何与基金单位发行有关的当事人不得预留和提前发售基金单位。
（一）基金单位的发行时间、发行方式（例如上网发行）、发行对象。
（二）基金单位每份发行价格××元，其中每份面值为1元、发行费用为××元。
（三）基金发起人认购的份额
（四）基金单位的认购和持有限额
订明封闭式基金投资者认购和持有的数额限制（例如：认购数额为1000份的倍数；最低数额、最高数额）；开放式基金投资者首次认购和持有的数额限制。
五、基金的成立和交易安排
（一）基金成立的条件
说明基金成立的条件，并说明基金成立前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。
（二）基金不能成立时已募集资金的处理方式
（三）基金成立后的交易安排
如为封闭式基金，说明其成立后可以根据《暂行办法》的规定申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间。
如为开放式基金，订明其成立后申购与赎回的下列事项：
1、申购和赎回场所：列明申购和赎回场所。
2、申购和赎回开始日：说明自基金成立××日起开始申购和赎回。
3、申购和赎回申请方式：说明基金持有人向基金管理人或其指定的代理机构提出申购或赎回申请的方式，例如，书面申请。
4、申购和赎回申请的确认：例如，说明基金管理人或其指定的代理机构应以收到申购或赎回申请的当天作为申购或赎回申请日。
5、申购和赎回数额：订明有关基金申购、赎回的数额约定（例如：基金申购、赎回的最低数额；申购、赎回数额为1000份的倍数）。说明基金持有人可将其持有的全部或部分基金单位赎回。
6、申购和赎回价格：例如，说明以申购申请日的前一日或赎回申请日的后一日基金单位每份净资产价值为基础计算每份基金单位的申购或赎回价。
7、申购和赎回款项支付：订明申购和赎回款项的支付方式及赎回款项的支付期限，并说明基金管理人应指示基金托管人以申请赎回的基金持有人（赎回人）为受款人，将赎回款项支付给赎回人。
8、赎回后的变更登记：说明基金持有人进行赎回时，基金管理人应指示基金托管人及时办理变更登记。
9、赎回款项延期支付的情形及处理方式：说明出现巨额赎回、不可抗力以及有关规定确定的其他情形，向中国证监会报告后可延迟支付赎回款项。
（1）巨额赎回的发生：订明巨额赎回发生的情形。例如：在一个营业日的基金单位赎回价金总额扣除当日申购基金单位价金总额的余额超过依《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的比例所应保持的现金及国债总额，即发生巨额赎回。
（2）巨额赎回的处理方式：订明巨额赎回的处理方式。例如：出现巨额赎回的情况，基金管理人应立即报告中国证监会后，暂停计算赎回价格，延期支付赎回款项，并以合理方式处理基金资产，以筹措足够资金用以支付赎回款项。
（3）巨额赎回价格与款项支付：订明巨额赎回价格的确定及款项支付的时间。
（4）巨额赎回的报告与公告：订明巨额赎回发生时应及时向中国证监会报告并公告。
（5）不可抗力及有关规定确定的其他情形。
10、申购和赎回费用：订明申购、赎回费用的标准。说明申购、赎回费用不列入基金费用，由申购人、赎回人承担。
六、基金的托管
说明基金托管人与基金管理人必须按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定订立托管协议。订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。
七、基金的投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和投资限制
（一）投资目标
例如，说明投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期投资收益。
（二）投资范围
说明基金只能投资于具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券。
（三）投资决策
订明基金管理人运用基金资产的决策依据、决策程序。
（四）投资组合
说明基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80％；
订明股票、债券的投资分别在基金资产中的拟占比例；
订明选择不同证券构成投资组合所依据的原则。
（五）投资限制
列明依照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定禁止的投资事项。
八、基金发起人的权利与义务
（一）基金发起人的权利
列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的权利，例如申请设立基金等。
（二）基金发起人的义务
列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的义务。例如：公告招募说明书；在基金设立时认购和存续期间持有符合规定比例的基金单位；基金不能成立时及时退还所募资金本息等。
九、基金管理人的权利与义务
（一）基金管理人的权利
列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定规定的权利，例如运用基金资产、获得管理人报酬、依照有关规定代表基金行使股东权利等。
（二）基金管理人的义务
具体列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的义务，例如：
1、自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
2、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金资产；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金资产和管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立；
4、除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金资产；
5、接受基金托管人的监督；
6、按规定计算并公告基金资产净值及基金单位每份资产净值；
7、严格按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
8、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
9、按规定向基金持有人分配基金收益；
10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11、不谋求对上市公司的控股和直接管理；
12、依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定召集基金持有人大会；
13、保存基金的会计帐册、报表、记录15年以上；
14、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
15、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
16、因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
17、基金托管人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金托管人追偿；
18、其他义务。
十、基金托管人的权利与义务
（一）基金托管人的权利
列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的权利，例如：获得基金托管费；监督基金管理人的投资运作等。
（二）基金托管人的义务
列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的义务，例如：
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产；
2、设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资产的安全，保证其托管的基金资产与托管人的资产以及不同的基金资产相互独立；对不同的基金分别设置帐户，独立核算，分帐管理，保证不同基金之间在名册登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立；
4、除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金资产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、以基金的名义设立证券帐户、银行帐户等基金资产帐户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；
7、保守基金商业秘密。除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值或基金单位价格；
9、按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行；
10、建立并保存基金持有人名册，并负责基金单位转让的过户和登记；
11、按有关规定，保存基金的会计帐册、报表和记录等15年以上；
12、按规定制作相关帐册并与基金管理人核对；
13、依据基金管理人的指令或有关规定向基金持有人支付基金收益和赎回款项；
14、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
15、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，应及时报告中国证监会和中国人民银行，并通知基金管理人；
16、因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
17、基金管理人因过错造成基金资产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
18、其他义务。
十一、基金持有人的权利与义务
（一）基金持有人的权利
列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的权利，例如：取得基金收益；出席或者委派代表出席基金持有人大会；监督基金运作情况；获取基金业务及财务状况的资料等。
说明每份基金单位具有同等的合法权益。
（二）基金持有人的义务
列明《暂行办法》、基金契约及其他有关规定所规定的义务，例如：
1、遵守基金契约；
2、交纳基金认购款项及规定的费用；
3、承担基金亏损或者终止的有限责任；
4、不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动。
十二、基金持有人大会
订明基金持有人大会的召开事由、召集方式、通知、出席方式、议事内容与程序、表决、公告及其他相关事宜。
（一）召开事由
订明召开基金持有人大会的事由或情形。
（二）召集方式
订明基金持有人大会的召集人及召集方式。例如：由基金管理人召集基金持有人大会；在基金管理人无法行使召集权的情况下，应由基金托管人召集基金持有人大会；在基金管理人和基金托管人均无法行使召集权的情况下，由主要发起人召集基金持有人大会。
（三）通知
订明召开基金持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式。
（四）出席方式
订明基金持有人出席会议的方式。例如：现场开会或书面开会的方式，如采取书面开会的方式应说明是否需事先报告中国证监会。
（五）议事内容与程序
订明基金持有人大会的议事内容和程序。
（六）表决
订明基金持有人大会决议形成的条件、表决方式、程序等。例如：基金持有人所持每份基金单位有一表决权，基金持有人大会决议经出席会议的基金持有人所持表决权的半数以上通过。
说明基金持有人大会决议对全体基金持有人、基金管理人和基金托管人均有约束力。
（七）公告
订明基金持有人大会决议报中国证监会备案后的公告时间、方式。
十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
（一）基金管理人和基金托管人的更换条件
1、基金管理人的更换条件：列明基金管理人的更换条件。例如：基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益；代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任；中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责的。
2、基金托管人的更换条件：列明基金托管人的更换条件。例如：基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产；基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益；代表50％以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任；中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责的。
（二）基金托管人和基金管理人的更换程序
1、提名：订明新任基金管理人和新任基金托管人的提名事宜。例如：新任基金托管人由基金管理人提名；新任基金管理人由基金托管人提名。
2、决议：说明基金持有人大会应对被提名的新任基金托管人或新任基金管理人形成决议。
3、批准：说明新任基金托管人应经中国证监会和中国人民银行审查批准，新任基金管理人应经中国证监会审查批准。说明原任基金托管人应经中国证监会和中国人民银行批准退任，原任基金管理人应经中国证监会批准退任。
4、公告：说明基金管理人或基金托管人更换后应按照《暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行公告。
十四、基金资产
（一）基金资产总值
具体列明基金资产总值的构成。
（二）基金资产净值
列明基金资产净值的构成。
（三）基金资产的帐户
例如，说明基金资产以“××（证券投资基金名称）基金专户”名义开设基金专用帐户，并报中国证监会备案。
（四）基金资产的处分
说明基金资产应独立于基金管理人及基金托管人的资产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利。除依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定处分外，基金资产不得被处分。
十五、基金资产估值
（一）基金资产估值的目的
例如，说明基金资产估值的目的是为了客观、准确地反映基金资产是否增值、保值。
（二）基金资产估值的事项
说明估值日、估值方法、估值对象、估值程序、暂停估值的情形等。
十六、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
列明基金费用的种类。例如，基金费用包括基金管理人的报酬、基金托管人的托管费、上市年费、证券交易费用、信息披露费用、持有人大会费用、审计费用和律师费用等。
（二）基金费用的计提方法、计提标准、支付方式
订明基金费用的计提方法、计提标准、支付方式，并说明基金费用从基金资产中支付。
（三）不得列入基金费用的项目
说明基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不得列入基金费用。
（四）税收
说明基金、基金持有人根据国家有关规定纳税的情况。
十七、基金收益与分配
（一）基金收益的构成
说明基金收益包括基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、存款利息以及其他收入。
说明因运用基金资产带来的成本或费用的节约应计入收益。
（二）基金净收益
说明基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
（三）基金收益分配原则
订明基金收益分配的基本比例、分配次数、分配时间、分配政策等。例如：基金收益分配应当采取现金形式，每年至少分配一次；基金当年收益应先弥补上一年亏损后，才可进行当年收益分配；基金投资当年亏损，则不应进行收益分配。
（四）基金收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配的对象、原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
（五）基金收益分配方案的确定与公告
说明基金收益分配方案由基金管理人拟定，由基金托管人核实，公告前报中国证监会备案。
十八、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
订明基金的会计年度、记帐本位币、会计核算制度等。例如：基金的会计年度为自公历每年的5月1日至第二年的4月30日；基金核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记帐单位；会计制度执行国家有关的会计制度。
说明基金应独立建帐、独立核算。说明基金管理人应保留完整的会计帐目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对。
（二）基金审计
说明基金管理人应聘请与基金发起人、基金管理人、基金托管人相独立的、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表进行审计。
订明更换会计师事务所、经办注册会计师的程序。更换会计师事务所、经办注册会计师必须报中国证监会备案。
十九、基金的信息披露
说明基金的信息披露应符合《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。
说明一个基金会计年度内的信息披露事项必须固定在至少一种中国证监会指定的报刊上公告。
（一）基金的年度报告与中期报告
说明基金的年报在基金会计年度结束后的90日内公告，中期报告在基金会计年度前六个月结束后的30日内公告。
（二）基金的临时报告与公告
说明基金在运作过程中发生可能对基金持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事项时，应按照法律、法规及中国证监会的有关规定及时报告并公告。
列明可能对基金持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项，例如：
1、基金持有人大会决议；
2、基金管理人或基金托管人变更；
3、基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动；
4、基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30％以上；
5、基金所投资的上市公司出现重大事件；
6、重大关联事项；
7、基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；
8、重大诉讼、仲裁事项；
9、基金上市；
10、基金提前终止；
11、其他重要事项。
（三）基金资产净值公告
说明封闭式基金资产净值每月至少公告一次，开放式基金资产净值每周至少公告一次。
（四）基金投资组合公告
说明基金的投资组合每三个月至少公告一次。
（五）公开说明书
说明开放式基金成立后，应于每六个月结束后的一个月内公告公开说明书，并应在公告时间15日前报中国证监会审核。公开说明书公告内容的截至日为每六个月的最后一日。
公开说明书应包括下列内容：
1、基金简介；
2、投资组合；
3、经营业绩。具体列明最近三个基金会计年度各年度最高、最低、年末基金资产净值及基金单位每份资产净值，最近三个基金会计年度各年度基金单位每份收益分配金额、注册会计师出具的审计报告的意见类型及会计报表。基金成立不满三年者公布基金成立至今的前述情况；
4、重要变更事项；
5、其它应披露事项。例如，最近三年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员是否受到中国证监会及工商、财税等有关机关的处罚，如果受到处罚，应详细说明。
（六）信息披露文件的存放与查阅
载明基金定期公告、临时公告、基金资产净值公告、基金投资组合公告和公开说明书等公告文本的存放地点和查阅方式。并说明基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
二十、基金的终止和清算
（一）基金的终止
具体列明出现《暂行办法》规定的基金终止的具体情形。
（二）基金清算小组
1、基金清算小组成立时间：说明自基金终止之日起××日内成立。
2、基金清算小组组成：说明基金清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员。清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金清算小组职责：说明基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（三）基金清算程序
订明基金清算的程序。例如：基金资产的保管；基金资产的清理；基金资产的确定；基金资产的估价；基金资产的分配；基金清算的期限等。
（四）清算费用
说明清算费用的来源及支付方式
（五）基金清算剩余资产的分配
说明依据基金清算的分配方案，将基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后，按基金持有人持有的基金单位比例进行分配。
（六）基金清算的公告
订明基金清算过程中的公告安排
（七）基金清算帐册及文件的保存
说明基金清算帐册及文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、违约责任
（一）说明由于基金契约当事人的过错，造成基金契约不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如属基金契约当事人双方或三方的过错，根据实际情况，由双方或三方分别承担各自应负的违约责任。
（二）说明当事人违反基金契约，应向其他方支付违约金，如果由于违约已给其他方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。
基金契约能够继续履行的应当继续履行。
二十二、争议的处理
说明基金契约当事人发生纠纷的，可以通过协商或者调解解决。基金契约当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以依据基金契约中的仲裁条款（如果采取此方式，可在基金契约中订明仲裁条款）或者事后达成的书面仲裁协议，向仲裁机构申请仲裁。基金契约当事人没有在基金契约中订立仲裁条款，事后又没有达成书面仲裁协议的，可以向人民法院起诉。
二十三、基金契约的效力
（一）说明基金契约经三方当事人盖章以及三方法定代表人签字并经中国证监会批准后生效。基金契约的有效期自其生效之日至该基金清算结果报中国证监会批准并公告之日。
（二）说明基金契约自生效之日对基金契约当事人具有同等的法律约束力。
（三）说明基金契约正本一式××份，除上报有关监管机构一式××份外，基金契约每一签约人持有××份，每份具有同等的法律效力。
（四）说明基金契约可印制成册并对外公开散发或供投资者在有关场所查阅，但应以基金契约正本为准。
二十四、基金契约的修改和终止
（一）基金契约的修改
1、说明基金契约的修改应当经基金契约当事人同意；
2、说明修改基金契约应当召开基金持有人大会，基金契约修改的内容应经基金持有人大会决议同意；
3、说明基金契约的修改应当报中国证监会批准。
（二）基金契约的终止
1、基金的终止。说明出现下列情况之一的，应当终止基金：
（1）基金封闭期满又未被批准续期的；
（2）基金经批准提前终止的；
（3）因重大违法行为，基金被中国证监会责令终止的。
2、基金契约的终止。说明基金终止后，应当对基金进行清算。中国证监会对清算结果批准并予以公告后基金契约方能终止。
二十五、其他事项
二十六、契约当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日
基金发起人（章） 基金管理人（章） 基金托管人（章）
法定代表人（签字） 法定代表人（签字） 法定代表人（签字）
签订地： 签订地： 签订地：
签订日： 年 月 日 签订日： 年 月 日 签订日： 年 月 日

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第二号证券投资基金托管协议的内容与格式（试行）

一、根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规定，制定本准则。
二、凡在中华人民共和国境内设立证券投资基金（以下简称基金），基金托管人和基金管理人应依据基金契约并按本准则的要求订立托管协议。
三、托管协议当事人应当遵循平等自愿、诚实信用的原则订立托管协议。
四、托管协议不得含有虚假的内容或误导性陈述，不得遗漏本准则规定的内容，并应符合本准则规定的格式。
五、在不违反《暂行办法》、基金契约和本准则的前提下，托管协议当事人可以根据实际情况约定本准则规定内容之外的事项。
本准则某些具体要求对当事人确不适用的，经报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）同意后，当事人可作出合理调整和变动。
六、凡对托管协议当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事人均应在托管协议中订明。
七、本准则规定的托管协议内容和格式包括：
（一）托管协议封面
（二）托管协议目录
（三）托管协议正文
1、托管协议当事人
2、托管协议的依据、目的和原则
3、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
4、基金资产保管
5、投资指令的发送、确认及执行
6、交易安排
7、资产净值计算和会计核算
8、基金收益分配
9、基金持有人名册的登记与保管
10、信息披露
11、基金有关文件档案的保存
12、基金托管人报告
13、基金托管人和基金管理人的更换
14、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费
15、禁止行为
16、违约责任
17、争议的处理
18、托管协议的效力
19、托管协议的修改和终止
20、其他事项
21、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日
八、本准则由中国证监会负责解释和修改。
九、本准则自公布之日起实施。

托管协议封面
封面应标有“××证券投资基金托管协议”的字样。
封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。
报送中国证监会审核的稿件，必须标有“送审稿”显著字样。

托管协议目录
托管协议目录自首页开始排印。
目录应列明具体的标题及相应的页码。

托管协议正文
一、托管协议当事人
列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。
二、托管协议的依据、目的和原则
订明托管协议的依据、目的和原则。例如：
（一）订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。
（二）订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金资产的安全，保护基金持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。
三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查
订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：
（一）基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。
（二）基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查，以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。
四、基金资产保管
具体订明下列事项：
（一）基金托管人应安全保管基金的全部资产；基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产；
（二）基金成立时，所募资金的验证事宜；
（三）基金银行帐户的开设和管理；
（四）基金证券帐户的开设和管理；
（五）基金资产投资的有关实物证券的保管；
（六）和基金资产有关的重大合同的保管。
五、投资指令的发送、确认及执行
具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：
（一）基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限，并通知基金托管人；
（二）投资指令的内容；
（三）投资指令的发送、确认及执行程序；
（四）授权人员更换的程序。
六、交易安排
具体订明下列事项：
（一）代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等；
（二）基金投资于证券后，有关清算交割安排，以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等；
（三）封闭式基金成立后，可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间；
开放式基金成立后，基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。
（四）基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。
七、资产净值计算和会计核算
具体订明下列事项：
（一）基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序；
（二）基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜，以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。
八、基金收益分配
具体订明基金收益分配的依据、时间及程序等事项。
九、基金持有人名册的登记与保管
具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜；
十、信息披露
（一）说明基金托管人和基金管理人除按《暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行信息披露外，基金的信息在公开披露前应予保密，不得向他人泄露。
（二）订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。
十一、基金有关文件档案的保存
说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等，并确定保存期限。
十二、基金托管人报告
订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜，并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。
十三、基金托管人和基金管理人的更换
（一）订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。
（二）订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。
十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费
订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。
十五、禁止行为
列明托管协议当事人禁止从事的行为，例如：
（一）除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外，基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益；
（二）基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行；
（三）除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外，基金托管人不得动用或处分基金资产；
（四）基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立，其高级管理人员不得相互兼职。
十六、违约责任
（一）说明由于托管协议当事人过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任；如因托管协议当事人双方的过错，造成托管协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由双方分别承担各自应负的违约责任。
（二）说明托管协议当事人违反托管协议，应向对方支付违约金。如果违约已给对方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。
（三）说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的，应承担的赔偿责任。
十七、争议的处理
说明发生纠纷时，当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。
十八、托管协议的效力
（一）托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字，并经中国证监会批准后，自基金成立之日起生效。托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。
（二）托管协议一式××份，除上报有关监管机构××份外，托管协议每一签约人持有××份，每份具有同等的法律效力。
十九、托管协议的修改和终止
（一）订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。
说明托管协议的修改应当报中国证监会批准。
（二）订明托管协议终止出现的情形。
二十、其他事项
二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日
基金托管人（章） 基金管理人（章）
法定代表人（签字） 法定代表人（签字）
签订地： 签订地：
签订日： 年 月 日 签订日： 年 月 日

《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第三号证券投资基金招募说明书的内容与格式（试行）

一、根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其他有关规定，制定本准则。
二、凡在中华人民共和国境内募集证券投资基金（以下简称基金）的发起人，在申请募集基金时，应当依照本准则编制招募说明书。
三、基金的全体发起人必须保证招募说明书不含有虚假的内容或误导性陈述，不遗漏本准则规定的内容，并符合本准则规定的格式。
全体发起人就其保证承担个别及连带责任。
四、本准则的基本原则是要求发起人将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。发起人应据此原则编制招募说明书。
（一）凡对投资者作出投资决策有重大影响或有助于其作出决策的信息，无论本准则是否有规定，均应予以披露；如本准则未予规定，发起人应增加该部分内容；
（二）本准则某些具体要求确不适用的，经报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）同意后，发起人可作出合理调整和变动。
五、招募说明书的有效期自签署之日至基金成立之日，但最长期限不得超过六个月。
招募说明书经中国证监会审核同意后予以公告，公告文本的内容必须与中国证监会审核同意的文本内容完全一致。
六、招募说明书的表述应使用浅显易懂、符合法律法规及本准则规定的语言，以便非专业投资者准确了解基金情况。
七、招募说明书不得登载任何个人、机构或企业的祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。
八、招募说明书中的数字应采用阿拉伯数字。除有特别说明外，货币单位一般应为人民币元。
九、本准则规定的内容与格式包括：
（一）招募说明书封面
（二）招募说明书目录
（三）招募说明书正文
1、绪言
2、释义
3、基金设立
4、本次发行有关当事人
5、发行安排
6、基金成立
7、基金的投资
8、风险揭示
9、基金资产
10、基金资产估值
11、基金费用
12、基金税收
13、基金收益与分配
14、基金的会计与审计
15、交易安排
16、基金的信息披露
17、基金持有人
18、基金发起人
19、基金管理人
20、基金托管人
21、基金终止
22、基金清算
23、其他应披露事项
24、招募说明书存放及查阅方式

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教育部办公厅


教育部办公厅关于印发《大学英语课程教学要求》的通知

教高厅〔2007〕3号


各省、自治区、直辖市教育厅（教委），新疆生产建设兵团教育局，有关部门（单位）教育司（局），部属各高等学校：
　　《大学英语课程教学要求（试行）》发布三年以来，推动了大学英语教学改革，提高了大学英语教学质量。为全面实施大学英语教学改革，满足新时期国家和社会对人才培养的需要，我部组织有关专家，根据大学英语教学改革目标要求，结合大学英语教学改革实践，对《大学英语课程教学要求（试行）》进行了修订和完善。现将修订后的《大学英语课程教学要求》印发给你们，请参照执行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　教育部办公厅
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年七月二十七日

　　附件：1.大学英语课程教学要求.doc
附件:
大学英语课程教学要求

为适应我国高等教育发展的新形势，深化教学改革，提高教学质量，满足新时期国家和社会对人才培养的需要，特制订《大学英语课程教学要求》（以下简称《课程要求》），作为各高等学校组织非英语专业本科生英语教学的主要依据。
鉴于全国高等学校的教学资源、学生入学水平以及所面临的社会需求等不尽相同，各高等学校应参照《课程要求》，根据本校的实际情况，制订科学、系统、个性化的大学英语教学大纲，指导本校的大学英语教学。

一、教学性质和目标
大学英语教学是高等教育的一个有机组成部分，大学英语课程是大学生的一门必修的基础课程。大学英语是以外语教学理论为指导，以英语语言知识与应用技能、跨文化交际和学习策略为主要内容，并集多种教学模式和教学手段为一体的教学体系。
大学英语的教学目标是培养学生的英语综合应用能力，特别是听说能力，使他们在今后学习、工作和社会交往中能用英语有效地进行交际，同时增强其自主学习能力，提高综合文化素养，以适应我国社会发展和国际交流的需要。

二、教学要求
我国幅员辽阔，各地区、各高校之间情况差异较大，大学英语教学应贯彻分类指导、因材施教的原则，以适应个性化教学的实际需要。
大学阶段的英语教学要求分为三个层次，即一般要求、较高要求和更高要求。这是我国高等学校非英语专业本科生经过大学阶段的英语学习与实践应当选择达到的标准。一般要求是高等学校非英语专业本科毕业生应达到的基本要求。较高要求或更高要求是为有条件的学校根据自己的办学定位、类型和人才培养目标所选择的标准而推荐的。各高等学校应根据本校实际情况确定教学目标，并创造条件，使那些英语起点水平较高、学有余力的学生能够达到较高要求或更高要求。

三个层次的英语能力要求如下：
一般要求：
1. 听力理解能力：能听懂英语授课，能听懂日常英语谈话和一般性题材的讲座，能听懂语速较慢（每分钟130 ~150词）的英语广播和电视节目，能掌握其中心大意，抓住要点。能运用基本的听力技巧。
2. 口语表达能力：能在学习过程中用英语交流，并能就某一主题进行讨论，能就日常话题用英语进行交谈，能经准备后就所熟悉的话题作简短发言，表达比较清楚，语音、语调基本正确。能在交谈中使用基本的会话策略。
3．阅读理解能力：能基本读懂一般性题材的英文文章，阅读速度达到每分钟70词。在快速阅读篇幅较长、难度略低的材料时，阅读速度达到每分钟100词。能就阅读材料进行略读和寻读。能借助词典阅读本专业的英语教材和题材熟悉的英文报刊文章，掌握中心大意，理解主要事实和有关细节。能读懂工作、生活中常见的应用文体的材料。能在阅读中使用有效的阅读方法。
4. 书面表达能力：能完成一般性写作任务，能描述个人经历、观感、情感和发生的事件等，能写常见的应用文，能在半小时内就一般性话题或提纲写出不少于120词的短文，内容基本完整，中心思想明确，用词恰当，语意连贯。能掌握基本的写作技能。
5. 翻译能力：能借助词典对题材熟悉的文章进行英汉互译，英汉译速为每小时约300个英语单词，汉英译速为每小时约250个汉字。译文基本准确，无重大的理解和语言表达错误。
6. 推荐词汇量：掌握的词汇量应达到约4795个单词和700个词组（含中学应掌握的词汇），其中约2000个单词为积极词汇，即要求学生能够在认知的基础上在口头和书面表达两个方面熟练运用的词汇（见附3:《大学英语参考词汇表》）。

较高要求：
1. 听力理解能力：能听懂英语谈话和讲座，能基本听懂题材熟悉、篇幅较长的英语广播和电视节目，语速为每分钟150~180词，能掌握其中心大意，抓住要点和相关细节。能基本听懂用英语讲授的专业课程。
2. 口语表达能力：能用英语就一般性话题进行比较流利的会话，能基本表达个人意见、情感、观点等，能基本陈述事实、理由和描述事件，表达清楚，语音、语调基本正确。
3. 阅读理解能力：能基本读懂英语国家大众性报刊杂志上一般性题材的文章，阅读速度为每分钟70~90词。在快速阅读篇幅较长、难度适中的材料时，阅读速度达到每分钟120词。能阅读所学专业的综述性文献，并能正确理解中心大意，抓住主要事实和有关细节。
4. 书面表达能力：能基本上就一般性的主题表达个人观点，能写所学专业论文的英文摘要，能写所学专业的英语小论文，能描述各种图表，能在半小时内写出不少于160词的短文，内容完整，观点明确，条理清楚，语句通顺。
5. 翻译能力：能摘译所学专业的英语文献资料，能借助词典翻译英语国家大众性报刊上题材熟悉的文章，英汉译速为每小时约350个英语单词，汉英译速为每小时约300个汉字。译文通顺达意，理解和语言表达错误较少。能使用适当的翻译技巧。
6. 推荐词汇量：掌握的词汇量应达到约6395个单词和1200个词组（包括中学和一般要求应该掌握的词汇），其中约2200个单词（包括一般要求应该掌握的积极词汇）为积极词汇（见附3:《大学英语参考词汇表》）。

更高要求
1. 听力理解能力：能基本听懂英语国家的广播电视节目，掌握其中心大意，抓住要点。能听懂英语国家人士正常语速的谈话。能听懂用英语讲授的专业课程和英语讲座。
2. 口语表达能力：能较为流利、准确地就一般或专业性话题进行对话或讨论，能用简练的语言概括篇幅较长、有一定语言难度的文本或讲话，能在国际会议和专业交流中宣读论文并参加讨论。
3. 阅读理解能力：能读懂有一定难度的文章，理解其主旨大意及细节，能阅读国外英语报刊杂志上的文章，能比较顺利地阅读所学专业的英语文献和资料。
4. 书面表达能力：能用英语撰写所学专业的简短的报告和论文，能以书面形式比较自如地表达个人的观点，能在半小时内写出不少于200词的说明文或议论文，思想表达清楚，内容丰富，文章结构清晰，逻辑性强。
5. 翻译能力：能借助词典翻译所学专业的文献资料和英语国家报刊上有一定难度的文章，能翻译介绍中国国情或文化的文章。英汉译速为每小时约400个英语单词，汉英译速为每小时约350个汉字。译文内容准确，基本无错译、漏译，文字通顺达意，语言表达错误较少。
6. 推荐词汇量：掌握的词汇量应达到约7675个单词和1870个词组（包括中学、一般要求和较高要求应该掌握的词汇，但不包括专业词汇），其中约2360个单词为积极词汇（包括一般要求和较高要求应该掌握的积极词汇）（见附3:《大学英语参考词汇表》）。

上述三个要求是作为各高等学校在制定本校大学英语教学文件时的参照标准。各高等学校可以根据本校实际情况，对三个要求中的听力、口语、阅读、写作、翻译以及词汇量的具体要求与指标作适当的调整，但要特别重视对听说能力的培养和训练。

三、课程设置
各高等学校应根据实际情况，按照《课程要求》和本校的大学英语教学目标设计出各自的大学英语课程体系，将综合英语类、语言技能类、语言应用类、语言文化类和专业英语类等必修课程和选修课程有机结合，确保不同层次的学生在英语应用能力方面得到充分的训练和提高。
大学英语课程的设计应充分考虑听说能力培养的要求，并给予足够的学时和学分；应大量使用先进的信息技术，开发和建设各种基于计算机和网络的课程，为学生提供良好的语言学习环境与条件。
大学英语课程不仅是一门语言基础课程，也是拓宽知识、了解世界文化的素质教育课程，兼有工具性和人文性。因此，设计大学英语课程时也应当充分考虑对学生的文化素质培养和国际文化知识的传授。
无论是主要基于计算机的课程，还是主要基于课堂教学的课程，其设置都要充分体现个性化，考虑不同起点的学生，既要照顾起点较低的学生，又要为基础较好的学生创造发展的空间；既能帮助学生打下扎实的语言基础，又能培养他们较强的实际应用能力尤其是听说能力；既要保证学生在整个大学期间的英语语言水平稳步提高，又要有利于学生个性化的学习，以满足他们各自不同专业的发展需要。

四、教学模式
各高等学校应充分利用现代信息技术，采用基于计算机和课堂的英语教学模式，改进以教师讲授为主的单一教学模式。新的教学模式应以现代信息技术，特别是网络技术为支撑，使英语的教与学可以在一定程度上不受时间和地点的限制，朝着个性化和自主学习的方向发展。新的教学模式应体现英语教学实用性、知识性和趣味性相结合的原则，有利于调动教师和学生两个方面的积极性，尤其要体现学生在教学过程中的主体地位和教师在教学过程中的主导作用。在充分利用现代信息技术的同时，要合理继承传统教学模式中的优秀部分，发挥传统课堂教学的优势。
各高等学校应根据本校的条件和学生的英语水平，探索建立网络环境下的听说教学模式，直接在局域网或校园网上进行听说教学和训练。读写译课程的教学既可在课堂进行，也可在计算机网络环境下进行。对于使用计算机网络教学的课程，应有相应的面授辅导课时，以保证学习的效果。
为实施新教学模式而研制的网上教学系统应涵盖教学、学习、反馈、管理的完整过程，包括学生学习和自评、教师授课、教师在线辅导、对学生学习和教师辅导的监控管理等模块，能随时记录、了解、检测学生的学习情况以及教师的教学与辅导情况，体现交互性和多媒体性，易于操作。各高等学校应选用优秀的教学软件，鼓励教师有效地使用网络、多媒体及其它教学资源。
教学模式改革的目的之一是促进学生个性化学习方法的形成和学生自主学习能力的发展。新教学模式应能使学生选择适合自己需要的材料和方法进行学习，获得学习策略的指导，逐步提高其自主学习的能力。
教学模式的改变不仅是教学方法和教学手段的变化，而且是教学理念的转变，是实现从以教师为中心、单纯传授语言知识和技能的教学思想和实践，向以学生为中心、既传授语言知识与技能，更注重培养语言实际应用能力和自主学习能力的教学思想和实践的转变，也是向以培养学生终身学习能力为导向的终身教育的转变。
具体实施可参考附1：基于计算机和课堂的英语教学模式。

五、教学评估
教学评估是大学英语课程教学的一个重要环节。全面、客观、科学、准确的评估体系对于实现教学目标至关重要。教学评估既是教师获取教学反馈信息、改进教学管理、保证教学质量的重要依据，又是学生调整学习策略、改进学习方法、提高学习效率和取得良好学习效果的有效手段。
对学生学习的评估分为形成性评估和终结性评估两种。
形成性评估是教学过程中进行的过程性和发展性评估，即根据教学目标，采用多种评估手段和形式，跟踪教学过程，反馈教学信息，促进学生全面发展。形成性评估特别有利于对学生自主学习的过程进行有效监控，在实施基于计算机和课堂的教学模式中尤为重要。形成性评估包括学生自我评估、学生相互间的评估、教师对学生的评估、教务部门对学生的评估等。形成性评估可以采用课堂活动和课外活动记录、网上自学记录、学习档案记录、访谈和座谈等多种形式，以便对学生学习过程进行观察、评价和监督，促进学生有效地学习（推荐使用的《学生英语能力自评/互评表》见附2）。
终结性评估是在一个教学阶段结束时进行的总结性评估。终结性评估主要包括期末课程考试和水平考试。这种考试应以评价学生的英语综合应用能力为主，不仅要对学生的读写译能力进行考核，而且要加强对学生听说能力的考核。
在完成《课程要求》中一般要求、较高要求或更高要求层次的教学后，学校可以单独命题组织考试，或参加校际联考、地区联考、全国统一考试，以对教学进行终结性评估。无论采用何种形式，都要充分考核学生实际使用语言进行交际的能力，尤其是听说能力。
教学评估还包括对教师的评估，即对其教学过程和教学效果的评估。对教师的评估不能仅仅依据学生的考试成绩，而应全面考核教师的教学态度、教学手段、教学方法、教学内容、教学组织和教学效果等。
各级教育行政部门和各高等学校应将大学英语课程教学评估作为学校本科教学工作水平评估的一项重要内容。

六、教学管理
大学英语教学管理应贯穿于大学英语教学的全过程。通过强化教学过程的指导、督促和检查，确保大学英语教学达到既定的教学目标。为此，应做好以下几个方面工作：
1．建立完善的教学文件和教学管理文件。教学文件包括：学校的大学英语教学大纲和各门课程的教学目标、课程描述、教学安排、教学内容、教学进度、考核方式等。教学管理文件包括：学籍和学分管理、教学考核规范、学生学习成绩和学习记录、考试试卷分析总结、教师授课基本要求以及教研活动记录等。
2．大学英语课程要融入学校的学分制体系，尽量保证在本科总学分中占10%（16学分左右）。学生通过计算机学习完成的课程，经考试合格，应计算学分。建议学生通过计算机学习所获学分的比例在大学英语学习总学分中不低于30%。
3．完善教师的聘任管理，确保生师比合理。除课堂教学之外，对面授辅导、网络指导和第二课堂指导的课时等应计入教师的教学工作量。
4．健全教师培训体制。教师素质是提高教学质量的关键，也是大学英语课程建设与发展的关键。学校应建设年龄、学历和职称结构合理的师资队伍，加强对教师的培训和培养工作，鼓励教师围绕教学质量的提高积极开展教学研究，创造条件因地制宜开展多种形式的教研活动，促进教师在教学和研究工作中进行富有成效的合作，使他们尽快适应新的教学模式。同时要合理安排教师进行学术休假和进修，以促进他们学术水平的不断提高和教学方法的不断改进。

附：1. 基于计算机和课堂的英语教学模式
2. 学生英语能力自评/互评表
3. 大学英语参考词汇表（另发）



附1：
基于计算机和课堂的英语教学模式


基于计算机和课堂的英语教学模式是为了帮助我国大学生达到大学英语教学要求所设计的一种新型教学模式。本模式强调个性化教学与自主学习，并充分发挥计算机可以帮助个体学习者反复进行语言训练，尤其是听说训练的功能，结合教师课堂讲授和辅导，使学生可在教师的指导下，根据自己的特点、水平、时间，选择合适的学习内容和学习方法，借助计算机，较快地提高英语综合应用能力，达到最佳学习效果。
在基于计算机和课堂的英语学习模式中，应重视教师的面授辅导作用。教师的面授辅导可以小组形式进行。辅导内容应以检查学生的自学效果为主，并根据学生的学习情况给予指导和帮助。原则上，学生每学习16~20学时，教师应给予至少1学时的辅导。

1. 教学模式的构成

图一、基于计算机和课堂的英语教学模式


使用说明：
英语听、说、读、写、译等教学活动可以通过计算机来进行，也可以通过教师的课堂教学来进行，实线箭头表示以某种教学环境为主，虚线箭头表示以某种教学环境为辅。具体来说，“听”的训练主要在计算机网络环境下进行，辅之以课堂教学；“说”和“读”的训练既要在计算机网络环境下进行，又要有课堂教学；“写”和“译”的训练以课堂教学为主，以在计算机网络环境下的教学为辅。在教学过程中，教师是教学活动的组织者，教学管理由教务处、教师和计算机管理软件来实施。

2. 基于计算机的英语学习过程


图二、基于计算机的英语学习过程

使用说明：
新生入学后参加基于计算机的“初始测试”，以确定各自起始学习级别，如一级、二级或三级。教师根据学生测试结果通过管理系统为每位学生定级、设定账号后，学生可根据教师的安排开始“学习课程”。当学习进行到一定时候（各校可自己设定学时数），可参加由教师设计的网络“单元测试”，如果“合格”就自动进入下一单元的学习，如果“不合格”就返回到本单元重新学习，直至考核合格。当“已学到应该接受辅导的单元”时（可以是几个单元的学习后），学生应“接受面授辅导”。在教师为特定学生进行个性化的面授辅导之后，可通过口试或笔试来检测其上机学习的效果，然后决定学生是否“辅导通过”。如果“通过”，学生则“继续学习”下一阶段的内容。如果“没有通过”，教师则根据情况要求学生返回某一单元重新学习，直至通过老师的面授辅导。

附2：
学生英语能力自评/互评表

使用说明
1．《学生英语能力自评/互评表》细化和列举了一般要求、较高要求和更高要求中的各项语言技能，可以帮助教师更好地理解不同层次的教学要求，在教学中增强针对性。教师还可以根据本校的大学英语教学大纲，补充或调整有关的微技能。
2．在教学开始时，教师向学生介绍自评/互评表中各项微技能，帮助学生了解教学要求。
3．教师定期要求学生进行自评和互评，通过评估，帮助学生了解自己对语言微技能的掌握情况，及时调整学习行为。
4．学生在自评/互评表右面的“评价”栏中对自己或同学的英语能力做出评估，能够做到的打钩（Ö）。根据自评或互评的结果，参考下表中的提示，对下一阶段的学习作出相应安排。

优 良 中 差
能掌握各项语言技能中所有的微技能；完全达到本层次的教学要求。 能掌握各项语言技能中3/4左右的微技能；较好地达到本层次的教学要求，稍加努力，可望实现学习目标。 能掌握各项语言技能中2/3左右的微技能；基本达到本层次的教学要求，但仍应继续努力。 未能掌握各项语言技能中1/2的微技能；未达到本层次的教学要求，应寻求指导，调整学习方法和计划。

自评和互评结果记录可以参考下表：
日期（年/月/日） 评估方式（Ö） 评估结果（优、良、中、差）
自评 互评 听 说 读 写 译





表1：一般要求 评价
听力/Listening
我能听懂英语授课，并能根据要求进行讨论、发言。
我能听懂与所学内容相关、语速稍慢（每分钟130-150词）的对话、短文、报告等音像材料，并能理解其要点。
我能听懂慢速英语节目，如新闻、科学报导、历史故事等。
我能听懂指示语，如指路、如何做某事、操作指南等，能听懂数字（基数与序数）、时间等。
我能听懂讨论的主题，能掌握其中心大意，抓住要点。
我能在听的过程中使用基本的听力技巧。



口语/Speaking
我能回答课上的提问，能用常用词汇和句型与同学进行讨论，能就所熟悉的话题经准备后作简短发言。
我能介绍自己、同学、朋友等，并能对他人的介绍做出回应。
我能用简单的语言为人指路、购物、留言、提出请求等。
我能运用英语数字报告时间、询问商品价格、回答电话号码、电子邮件地址等。
我能与英语国家人士就日常话题进行简单交谈。
我掌握了基本会话策略，如开始、继续或结束会话，让人重复所说内容等。



阅读/Reading
我能以中等速度（每分钟70词）基本读懂语言难度中等、一般性题材的文章，理解其大意及主要细节。
我能以较快速度（每分钟100词）阅读篇幅较长、语言难度略低的文章。
我能借助词典阅读本专业的英语教材和题材熟悉的英文报刊的文章，掌握中心大意，理解主要事实和有关细节。
我能读懂生活中常见表格如注册表、申请表、问卷调查表等。
我能读懂指示语、产品说明书、广告、海报、邀请函等。
我能读懂涉及日常生活的个人信件或内容一般的商业信函。
我能浏览互联网上的一般信息，基本读懂国内英文报刊，理解大意及主要事实。
我掌握了基本的阅读技能，如根据上下文猜测生词或习语的意思、寻读、略读等。



写作/Writing
我能填写常见表格如注册表、申请表、问卷调查表等。
我能写给或回复他人祝贺卡、生日卡、邀请信、便条、短信、通知等。
我能写出简单的指示语、个人广告、社团海报、个人简历等。
我能简要地描述个人经历、发生的事件、读过的故事、观看的影片、喜怒哀乐等情感，写出或回答个人或公司的信函、电子邮件、传真等。
我能就一定话题或提纲在30分钟内写出不少于120词的短文，内容基本完整、中心思想明确、用词恰当、语意连贯。
我能在一般写作或应用文写作中恰当使用相应的写作技能。



翻译/Translating
我能借助词典对题材熟悉的文章进行英译汉，译速为每小时约300个英语单词，译文基本传达原文的意义，无重大的理解和语言错误，符合中文表达习惯。
我能借助词典对题材熟悉的文章进行汉译英，译速为每小时约250个汉字，译文基本传达原文的意义，无重大的理解和语言错误，符合英文表达习惯。
我能借助词典对与专业相关的文章、介绍、提要、广告、产品说明书等翻译成汉语。
我能使用基本的翻译技巧。



表2：较高要求 评价
听力/Listening
我能听懂英语谈话或讲座，能理解要点和细节。
我能听懂题材熟悉、篇幅较长的英语广播或电视节目，语速为每分钟150-180词左右，如新闻报道、访谈、讲座等，并能理解其大意及主要细节。
我能基本听懂用英语讲授的专业课程。
我能使用基本的听力技巧帮助理解，如听要点或细节的方法。



口语/Speaking
我能就熟悉的话题与英语国家人士进行较为流利的会话，能将会话或讨论进行下去，并能接受或礼貌地拒绝对方的意见。
我能根据地图或指示册等用较复杂的语言为人指方向、说明情况、解释疑难问题等。
我能基本表达个人的情感，如惊异、好恶、沮丧、抱怨等，能表达个人就某一事件的观点和意见。
我能基本完整地讲述一个故事，如故事的发生、发展、结局，时间、地点、人物、原因等。
我能基本描述个人经历、体验，如发生过或经历过的一件事情，表达愿望与理想，如旅行计划或理想的职业等。



阅读/Reading
我能以中等速度（每分钟70-90词）基本读懂英语国家大众性报刊杂志上一般性题材的文章。
我能以较快速度（每分钟120词）阅读篇幅较长、难度适中的文章。
我能略读新闻、人物、事件等报导的主要内容，抓住其要点，能寻读有关材料，快速查找所需信息。
我能阅读所学专业的综述性文献，并能正确理解中心大意，抓住主要事实和有关细节。
我能借助词典读懂与我专业相关的技术性论文，能从技术性手册中快速查找所需信息以解决遇到的技术问题。



写作/Writing
我能就所读一般主题的文章写出其摘要或大纲，能阐述自己对某一焦点问题的观点，并能基本陈述赞成或反对的理由。
我能写所学专业论文的英文摘要。
我能写出日常的应用文章，结构与表达符合应用文体规范。
我能借助参考资料写出专业小论文，结构基本清晰。
我能就一般性主题在半小时内写出不少于160词的记叙文、说明文或议论文，内容完整，观点明确、条理清楚、文理通顺。



翻译/Translating
我能借助词典翻译英语国家一般报刊上题材熟悉的文章。英汉译速为每小时约350个英语单词，译文通顺达意，理解和语言表达错误较少。
我能借助词典对一般性题材的文章进行汉译英，译速为每小时约300个汉字，译文通顺达意，理解和语言表达错误较少。
我能摘译所学专业的英语文献资料。译文符合中文表达习惯。
我能使用适当的翻译技巧。



表3：更高要求 评价
听力/Listening
我能听懂语速正常、内容稍长的对话、短文、报告等，并在其结构复杂、观点较为隐含时也能理解其要点和主要细节。
我能基本听懂语速正常的英语国家广播及电视节目，如新闻报道、访谈、讲座、电影、电视剧等，并能掌握中心思想，抓住要点。
我能听懂用英语讲授的专业课程和英语讲座。
我能听懂涉及专业知识的学术报告、专题讲座等，并能理解其中阐述的事实或包含的较为抽象的概念。



口语/Speaking
我能就一般或专业性话题较为流利、准确地与英语国家人士对话或讨论，并能将对话或讨论有效地进行下去。
我能就个人目的或社会交际目的灵活、有效地使用英语表达自己的意念，如情感表达、意愿表达等。
我能用简要的语言概括较长、语言稍难的文章或讲话，并能对某一题目给出较长的解释和说明。
我能在学术会议或专业交流中较为自如地表达自己的观点和看法，重点突出、内容完整、语言流畅。
我能使用较高的讲话技巧，如引起听众的注意力、维持听众热情、协调与其他讲话人的关系等。



阅读/Reading
我能读懂有一定难度的文章，理解其主旨大意及细节。
我能借助词典读懂原版英语教材和英语国家报刊杂志上的文章。
我能较为顺利地阅读所学专业的英语文献和资料。



写作/Writing
我能就一般性主题比较自如地表达个人的观点，做到文章结构清晰、内容丰富、逻辑性强。
我能将从不同渠道获取的信息进行归纳、总结，写成英文概要或汇报提纲。
我能撰写专业文章摘要，能写简短的专业报告和论文。
我能就一般性主题在半小时内写出不少于200词的记叙文、说明文或议论文，思想表达清楚、文章结构清晰、内容丰富、逻辑性强。
翻译/Translating
我能借助词典翻译所学专业的文献资料和英语国家报刊上有一定难度的科普、文化、评论等文章，英汉译速为每小时约400个英语单词，理解准确，基本无错译、漏译，译文流畅。
我能将反映中国国情或文化的介绍性的文章译为英文，汉英译速为每小时约350个汉字，基本无错译、漏译，译文达意，符合英语表达习惯。