河南省《车船税暂行条例》实施办法

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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告〔2013〕28号



　　 现公布《关于修改<证券公司集合资产管理业务实施细则>的决定》，自公布之日起施行。　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年6月26日


附件1：关于修改《证券公司集合资产管理业务实施细则》的决定.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628610963124022.doc
附件2：《证券公司集合资产管理业务实施细则》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628621026408675.doc



　
　
关于修改《证券公司集合资产管理业务实施细则》的决定


　
　一、第一条修改为“为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号，以下简称《管理办法》），制定本细则。”
　二、第五条修改为“证券公司从事集合资产管理业务，应当为合格投资者提供服务，设立集合资产管理计划（以下简称集合计划或计划），并担任计划管理人。
　“集合计划应当符合下列条件：
　（一）募集资金规模在50亿元人民币以下；
　（二）单个客户参与金额不低于100万元人民币；
　（三）客户人数在200人以下。”
　三、第六条修改为“集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。
　“证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。”
四、第七条修改为“证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产。证券公司、推广机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。任何单位和个人不得以任何形式挪用集合计划销售结算资金。
　“集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退出、现金分红等资金。”
五、删除第十四条。
六、第十五条改为第十四条，修改为“集合计划募集的资金可以投资中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种；央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种；证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品；以及中国证监会认可的其他投资品种。
　“集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
　“证券公司可以依法设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。”
　七、第二十一条改为第二十条，修改为“不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。”
　八、第二十八条改为第二十七条，修改为“集合计划成立应当具备下列条件：
　（一）推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；
　（二）募集金额不低于3000万元人民币；
　（三）客户不少于2人；
　（四）符合集合资产管理合同及计划说明书的约定；
　（五）中国证监会规定的其他条件。”
　九、第二十九条改为第二十八条，修改为“证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。
　“资产托管机构应当按照中国证监会的规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。”
十、第三十一条改为第三十条，修改为“证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构担任集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。
　“证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构应当按照相关协议，办理参与、转换、退出集合计划的份额登记、资金结算等事宜。
　“集合计划份额登记机构已接入基金注册登记数据中央交换平台的，应当每日通过该平台完成数据备份；尚未接入基金注册登记数据中央交换平台的，应当每月通过证券期货行业数据中心规定的方式进行数据备份。”
　十一、第三十五条改为第三十四条，修改为“集合计划申购新股，可以不设申购上限，但是申报的金额不得超过集合计划的现金总额，申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。”
　本决定自公布之日起施行。
　《证券公司集合资产管理业务实施细则》根据本决定作相应修改并对条文顺序作相应调整，重新公布。
　
　


山西省太原市人民政府


太 原 市 人 民 政 府 令


第 56 号



《太原市企业信用信息征集和发布管理办法》于2006年10月20日太原市人民政府第18次常务会议通过，根据2010年12月30日太原市人民政府第12次常务会议通过的《太原市人民政府关于废止和修改部分政府规章的决定》修改，现予发布。




太原市企业信用信息征集和发布管理办法



第一条 为提高企业诚信水平，规范企业信用行为，建立企业信用制度，促进企业信用信息公开，实现政府管理资源互认共享，为社会使用信用信息提供服务，根据有关法律、法规，结合本市实际制定本办法。
第二条 本办法所称企业信用信息，是指国家机关以及具有管理公共事务职能的组织在依法履行职责过程中和企业在生产、经营活动中形成的，行业协会、中介组织掌握的，反映企业信用状况的真实记录。
本办法所称企业，是指在本市行政区域内从事生产、经营活动的企业法人以及其他经济组织。
第三条 本市行政区域内的企业信用信息的征集、整理、发布、使用和管理，均适用本办法。
第四条 太原市人民政府“信用太原”建设领导组负责全市企业信用信息征集和发布的组织、指导、协调、监督工作。
领导组下设办公室，办公室设在市工商局，信用建设领导组办公室（以下简称信用办）负责企业信用信息的征集、整理、发布、使用和管理，建立“信用太原”网站，实现企业信用信息查询和企业信用信息资源共享，承担太原市“信用太原”网站的日常维护和管理。
第五条 企业信用信息的征集、整理、发布、使用和管理应当遵循合法、公正、及时、准确的原则，并逐步实现市场化运作，依法保护国家秘密、商业秘密和个人隐私。
第六条 企业信用信息包括：
（一）企业登记注册的基本情况：名称、住所、法定代表人、类型、经营范围、注册资本、股东情况、投资情况等；
（二）企业法定代表人、董事与其他高级管理人员的基本情况，及其影响企业信用的其他信息；
（三）国家机关以及具有管理公共事务职能的组织掌握的企业信用信息，包括企业资信记录、专项许可记录、资质等级记录、定期检验审核记录、责任追究记录等；
（四）金融机构记录的企业信用信息；
（五）行业协会及中介组织记录的企业信用信息；
（六）以约定方式向企业征集的企业信用信息；
（七）依法征集的企业的其他信用信息。
第七条 行政机关以及具有管理公共事务职能的组织、行业协会中介组织应当在各自职责范围内，及时向信用办提供有关信息，并指定机构和人员专门负责。
（一）发展和改革、经济和信息化、住房和城乡建设主管部门提供有关企业生产、经营许可、投资行为及其他奖惩记录等信息；
（二）税务部门(包括国税和地税部门)提供企业税务登记、纳税申报、税款缴纳(包括偷税、欠税、抗税、骗税)、稽查、企业纳税信用等级及其他奖惩记录等信息；
（三）质监部门提供企业组织机构代码、质量认证、行政许可、执行标准、国家免检、原产地保护、监督抽查、质量违法处理及其他奖惩记录等信息；
（四）环保部门提供企业环境违法、违规行为、污染物超标、超量排放情况和依法缴纳排污费情况及其他奖惩记录等信息；
（五）劳动保障部门提供企业参加社会保险的情况、缴纳养老、医疗、失业、工伤等各项社会保险情况及其他奖惩记录等信息；
（六）安全生产监督管理部门提供企业的安全生产许可、生产安全事故责任追究和安全生产情况及其他奖惩记录等信息；
（七）物价部门提供价格信得过单位、价格违法及其他奖惩记录等信息；
（八）卫生部门提供企业卫生许可、医疗机构执业许可及其他奖惩记录等信息；
（九）公安、消防部门提供企业消防安全许可、特种行业许可、消防安全情况及其他奖惩记录等信息；
（十）统计部门提供企业统计违法及其他奖惩记录等信息；
（十一）食品药品监督部门提供企业药品零售经营许可及其他奖惩记录等信息；
（十二）国土资源管理部门提供企业采矿许可、土地登记证号、违法记录及其他奖惩记录等信息；
（十三）工商部门提供企业注册、商标、广告、合同以及监督管理过程中产生的奖惩记录等信息；
（十四）园林部门提供城市园林绿化企业的资质等级、资质年检情况、违章施工情况及其他奖惩记录等信息；
（十五） 旅游行政管理部门提供旅游企业、旅行社业务经营许可、质量保证金缴纳及其他奖惩记录等信息；
（十六）城市管理行政执法部门提供行政管理过程中产生的处罚记录等信息；
（十七）海关提供企业分类管理、海关管理等级、走私及其他奖惩记录等信息；
（十八）人民银行提供企业金融资信等级、逃废金融债务和金融违法记录等信息。
信用办可根据实际需要有权指定其他行政机关以及具有管理公共事务职能的组织按本办法规定提供其掌握的企业信用信息。
第八条 信用办可通过各种途径征集司法机关掌握的企业信用信息记录。
第九条 行政机关及其它具有管理公共事务职能的组织可通过政府专网提供企业信用信息；行业组织、企业、中介机构可通过互联网提供企业信用信息；未具备条件的可按约定方式提供企业信用信息。
提供信用信息单位应当对所提供企业信用信息的合法性、真实性、完整性负责，并建立信用信息原始资料档案。
第十条 各有关行政机关或其它具有管理公共事务职能的组织应当在每月前5个工作日内向信用办提供企业信用信息，属于特殊情况急需记录或更新的，应当即时提交或更新。提交时应加盖单位公章，确认其真实性。
第十一条 下列企业信用信息可以向社会发布:
（一）企业基本信息
可以公开的登记注册记录、专项许可记录、认证记录、定期检审记录以及行政机关依法掌握的其他基本记录；
（二）企业诚信记录
合同履约率、驰名或著名商标记录、名牌产品记录、产品免检记录、企业和法定代表人或企业负责人受表彰记录及其他荣誉记录；
（三）企业失信记录
行政机关及其它具有管理公共事务职能的组织依法认定的企业纳税、信贷、合同、质量、社会保险、行政处罚等违法事实记录；行业协会或中介机构掌握的企业不正当竞争的记录；投诉人对企业有效投诉的记录；
（四）企业资质信息
企业取得的资质等级的记录；
（五）企业自愿发布的其他信息。
第十二条　查询企业的非公开信用信息应当遵守下列规定:
（一）受当事企业书面委托的，可以查询当事企业的信用信息；
（二）行政机关依法可以查询当事企业的信用信息；
（三）司法机关因涉案，可以查询当事企业的信用信息；
（四）其他组织持有效证明按照有关规定可以查询当事企业的信用信息。
查询企业非公开信用信息可以按约定方式进行。
第十三条　企业信用信息发布的期限设定如下：
（一）基本信息，至企业终止为止；
（二）诚信信息，期限为有效期内；
（三）失信信息，期限为履行法定义务后1年；
（四）企业自愿发布的信息，至企业要求终止发布止；
（五）法律、法规、规章另有规定的，按规定的期限执行。
企业信用信息发布的期限自发布之日起计算。
发布期限界满后，查询系统解除记录，转为长期保存信息。
第十四条 行政机关及其它具有管理公共事务职能的组织在企业的核准登记、资质认定、年检年审、招标投标、政府采购等管理活动中，应当使用企业信用信息记录。
第十五条 企业认为本企业信用信息有错误的，可以向信用办提出书面更正申请，信用办应当在5个工作日内核对，经核对与原提供信用信息单位提供的信息不一致的，应当立即更正、发布；与原提供信用信息单位提供的信息一致，但企业仍认为有误的，信用办应当通知原提供信息的单位在5个工作日内复核，并将结果报信用办，信用办在收到核查结果之日起2个工作日内向企业做出书面答复。
第十六条 行政机关以及具有管理公共事务职能的组织违反本办法，有下列情形之一的，由行政监察机关或“信用太原”建设领导组对单位和直接责任人予以通报批评、行政处分。造成损失的依法予以赔偿。
（一）提供企业虚假信用信息的；
（二）拒绝、拖延或越权提供企业信用信息的；
（三）擅自更改企业信用信息；
（四）拒绝或拖延办理企业信用信息查询、异议处理的；
（五）法律法规规定的其它违法行为。
第十七条 企业、行业协会、中介组织或其它机构违反本办法，由行政管理部门予以处理。
第十八条 任何单位和个人均可通过各种形式举报企业失信行为，收到举报的行政机关及具有管理公共事务的组织应及时调查处理。
第十九条 违反本办法规定，泄漏国家秘密、侵犯商业秘密和个人隐私的，依法追究有关单位和个人的法律责任。
第二十条 个体工商户、民办非企业单位及其他中介机构的信用信息征集和发布参照本办法执行。
第二十一条　本办法具体运用中的问题由太原市工商行政管理局负责解释。
第二十二条 本办法自2006年12月16日起施行。