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辽宁省沈阳市人民政府


沈阳市利用国家开发银行软贷款管理办法（沈阳市人民政府令第39号）



《沈阳市利用国家开发银行软贷款管理办法》，业经市政府同意，现予发布，自发布之日起施行。

市长：阵政高

二○○五年二月七日

沈阳市利用国家开发银行软贷款管理办法

第一章总则

第一条为了加强对国家开发银行软贷款项目专项资金的管理，合理、有效地使用资金和保证按时偿还国家开发银行软贷款（以下简称“贷款”），制定本办法。
第二条本办法仅适用于国家开发银行与辽宁省人民政府签订的《加快辽宁老工业基地振兴开发性金融软贷款合作协议》项下，由沈阳恒信国有资产经营有限公司借入的国家开发银行软贷款。
第三条国家开发银行软贷款项目专项资金包括贷款资金和配套资金。配套资金主要包括项目单位自筹资金、财政拨款和其它资金。
第四条国家开发银行软贷款项目专项资金主要用于交通、能源、水利、基础设施和重点工业企业等领域的建设；贷款资金使用方式为项目的资本金投入。
第五条贷款项目要按照项目单位和使用方向，严格划分为经营性项目和社会公益性项目。经营性项目贷款由项目单位和企业负责偿还；社会公益性项目贷款由进行申报项目的同级政府负责安排资金偿还。
第六条沈阳恒信国有资产经营有限公司（以下称“恒信资产公司”）为贷款平台，负责贷款合同的签订，贷款资金的借入、使用和偿还等管理工作。
第七条经营性项目采取政府导向、市场化运作的方式进行贷款投资，投资平台和项目企业依照市场原则和有关法律建立明晰的投资和被投资人的关系。
第八条贷款平台采取资本金注入方式向项目单位进行资金投入，资本金的投入坚持阶段性持股原则，并确定规范的股本金退出机制和投资风险补偿机制（具体办法由贷款平台另行制定）。
第九条贷款平台因项目单位使用贷款资金而发生的直接相关税金和费用，由实际使用贷款的项目单位承担。

第二章项目的确定和申报

第十条申请使用贷款投资的项目单位，应根据国家开发银行贷款项目管理的有关规定和本办法的规定，编制本单位项目建议书和可行性研究报告，经上级主管部门或区、县（市）政府（包括各开发区管委会，下同）初审后，报市政府利用国家开发银行软贷款领导小组（以下称“领导小组”）审定。
第十一条申请使用贷款投资的项目应符合下列条件：
（一）符合本市老工业基地改造振兴规划；
（二）符合国家开发银行的基本要求和本市使用的重点方向；
（三）完成由国家或省、市投资主管部门规定的审批程序；
（四）符合土地、规划和环保等建设条件，申报项目的年度内能够开工建设；
（五）自筹资金基本落实；
（六）具有一定的经济效益、社会效益和还款能力；
（七）落实相应的担保和抵押措施；
（八）其它应具备的条件。
第十二条经市领导小组批准使用贷款投资的项目，市领导小组责成有关部门与开发银行共同对申报项目的可行性进行论证和评估。项目申报单位须向有关部门提供以下材料：
（一）项目单位使用贷款投资的申请书，内容包括：项目名称、需要贷款投资的数额、配套资金落实情况、贷款投资股权回购计划及资金来源；
（二）经批准的项目建议书和可行性研究报告；
（三）项目单位最近3年由会计师事务所出具的财务审计报告和财务报表；
（四）项目单位的营业执照复印件（加盖批准部门印章）；
（五）其它应提供的材料。
第十三条项目单位申请使用贷款时，项目单位的主管部门和项目区、县（市）政府，应向市财政部门、恒信资产公司出具由主管部门法人代表或区、县（市）长和财政局长本人签署的对投资风险给予补偿和回购贷款平台投资股权的承诺函。
对无上级主管部门和非本市政府投资的企业，申请使用贷款的项目单位应向恒信资产公司提供与贷款投资额度相应的财产抵押、相关权利质押或经恒信资产公司认可的由第三者出具的不可撤消担保函。
项目单位贷款的担保或财产抵押手续，应按照有关的法律法规的规定办理。
第十四条恒信资产公司负责将通过评审的项目报国家开发银行批准和办理贷款手续。

第三章贷款的借入

第十五条本市利用国家开发银行软贷款项目，由恒信资产公司作为借款人，具体负责项目贷款的借入，并组织项目单位按照贷款协议偿还到期债务。除市政府另有规定外，贷款由最终债务人（即项目单位）负责筹集资金进行偿还。
第十六条恒信资产公司与国家开发银行签订借款合同后，与项目单位签订贷款投资协议，分别由项目单位的主管部门、担保单位副署或市财政部门和有关区、县（市）财政部门副署（贷款投资协议的具体内容，由有关部门和单位另行制定）。
第十七条恒信资产公司在向具体项目单位进行投资的过程中，可根据项目的性质、特点和投资回收期的不同，按照5年至25年不等的期限进行投资。贷款投资的期限，原则上按照项目可行性研究报告中的建设期和投资回收期进行确定。
由于投资时间短于开发银行贷款偿还时间，提前回收的贷款资金可用于其它项目的投入。
第十八条由市政府有关部门负责还款的项目，应由市财政部门代表市政府和项目单位签订项目执行协议并由负责还款的部门副署，负责还款的部门承诺按时、足额安排和筹集资金，用于项目投资的股权回购。
第十九条项目单位及主管部门和担保单位因各种原因，进行关闭、撤消、破产、合并、兼并、分立、改制、改变隶属关系和预算体制时，应事先征得恒信资产公司和市财政部门及国家开发银行的同意，并应重新办理投资、抵押等手续，在落实偿债责任后，方可办理其它事项。

第四章招标采购

第二十条在贷款投资项目的建设过程中，凡标的额超过100万元以上的采购项目，必须实行招标采购的方式进行；标的额在100万元以下的采购项目，必须实行询价采购的方式进行。各项目单位在采购之前，应向市发改委、市财政部门、恒信资产公司报送项目采购清单（包括货物、土建和咨询服务），经审核同意后，通过恒信资产公司送国家开发银行备案。
招标采购和询价采购工作由项目单位按照国家有关法律法规的规定，自行组织进行。
第二十一条招标代理机构的选择，按照国家有关法律法规规定的程序办理；需要进口的设备，须委托具有资质的国际招标代理机构进行采购，招标代理费由项目资金支付。
第二十二条项目采购的评标工作由评标委员会负责。评标委员会中有关专家人数不得少于成员总数的三分之二。
第二十三条评标报告应在评标完成后10日内报市发改委、市财政部门、恒信资产公司和国家开发银行备案。

第五章贷款资金提取

第二十四条投资项目的贷款资金实行提款报账的方式进行支付。贷款资金支付时，应根据投资项目的实施计划、采购合同等有关协议和项目预算确定的金额和比例，由项目单位通过恒信资产公司向国家开发银行进行提款报账。
第二十五条恒信资产公司可设立贷款周转金账户（具体额度商开发银行确定），用于各项目单位土建工程、设备采购和咨询服务合同付款。恒信资产公司在向项目单位及承包商和供货商付款后，向开发银行提出回补申请，开发银行将贷款资金拨入周转金账户中。
第二十六条货物采购合同和咨询服务合同付款，由组织采购的部门或项目单位提出申请（申请书格式附后）。货物采购合同支付申请应附采购合同、评标报告、发票（复印件）、设备采购进度表（附后）和项目单位出具的货物验收证明；咨询服务合同支付申请应附咨询合同、项目费用表（附后）。支付申请经市财政部门、恒信资产公司审核后，原则上由恒信资产公司直接支付给承包商或供货商。
第二十七条土建工程合同的付款由项目单位提出申请，并附施工合同、评标报告、财务支付报表和由监理工程师签字的工程进度表（附后）。经市财政部门、恒信资产公司审核后，原则上由恒信资产公司直接支付给承包商。
第二十八条国家开发银行拨付贷款资金，向恒信资产公司发出借款借据（债务通知单）后，恒信资产公司根据借款借据（债务通知单）进行投资资金分割，并向有关部门和项目单位发出投资资金注入通知单。

第六章贷款的偿还

第二十九条各项目单位和同级政府在编制年度单位预算、部门综合预算和财政预算时，应根据所承担的投资风险补偿和股本回购责任，优先安排资金用于偿还国家开发银行到期的贷款本息，保证贷款的及时偿还。
第三十条偿还贷款本金的资金来源，原则上为贷款形成的股权转让收入；支付贷款利息的资金来源，原则上为贷款投资的风险补偿资金。当项目单位不能按时上缴风险补偿资金和贷款资金形成的股权无法按计划转让时，项目单位的同级政府应按照承诺，负责筹集资金支付风险补偿资金和回购股权，以支付贷款的利息和偿还贷款本金。
第三十一条国家开发银行根据借款合同，按时向恒信资产公司发出还本付息通知书，恒信资产公司负责向各项目单位和有关部门发出上缴风险补偿资金和股权回购资金通知书，并抄送相关的市和区、县（市）财政部门。
项目单位和有关部门应根据通知书将以上资金及时划到恒信资产公司偿债资金专户。还款资金通过恒信资产公司偿还给国家开发银行。
第三十二条项目单位如提前偿还投资资金，应报市领导小组审批，由恒信资产公司商国家开发银行同意后执行。恒信资产公司提前收回的投资资金，经市领导小组同意，可直接用于新项目的投资。
对新项目的管理依照本办法的有关规定执行。
第三十三条项目单位和有关部门如果不能按照投资协议的约定和恒信资产公司的通知，及时上缴风险补偿资金和股权回购资金，造成恒信资产公司拖欠开发银行贷款本息时，按照市政府和各有关区、县（市）政府的承诺，由市政府和有关区、县（市）政府负责筹集资金进行垫付。
第三十四条对未能及时筹集资金、履行垫付贷款债务责任的有关区、县（市）政府，由恒信资产公司向市政府提出申请，经市政府批准后，通过市和区、县（市）两级财政管理体系，将有关区、县（市）政府的财政资金划转给恒信资产公司；对市本级的项目单位，采取扣减主管部门和项目单位的各种拨款等方式，收回到期的债务。
第三十五条对未能按时履行贷款投资协议的项目单位和有关区、县（市）政府，市领导小组将取消其申请贷款投资的资格；恒信资产公司将停止对项目的继续投资，并根据贷款投资协议，采取各种方式收回贷款投资资金，必要时通过法律诉讼，收回项目单位的到期债务。

第七章项目的监督和管理

第三十六条项目单位应当按照经批准的建设规模，认真组织项目实施，控制项目建设成本，确保项目资金的使用效率。
第三十七条贷款投资项目的资金应单独核算，专款专用，不许截留和挪用。
第三十八条项目单位应按国家有关规定进行项目的财务管理和会计核算，并将项目资金纳入单位预算管理。项目单位应于每年3月31日前，向市发改委、市财政局和恒信资产公司报送前一年度项目财务报告。
项目完工后，项目单位要按有关规定进行验收，并将验收结果和项目决算报送市发改委、市财政局和恒信资产公司。
第三十九条项目专项资金形成的资产，属于国有的应纳入国有资产管理范畴。
第四十条市监察局对贷款项目建设过程中的招标采购和询价采购工作情况进行跟踪监督、检查；市审计局对贷款投资项目的资金使用情况进行监督、检查和年度审计，并向市领导小组提供审计报告。贷款投资的项目单位还应接受市发改委、市财政等部门和恒信资产公司的监督、检查。
第四十一条具有监督、检查职能的有关部门发现项目单位有截留和挪用项目资金、未落实配套资金、弄虚作假骗取贷款和造成国有资产流失等问题，有权停止办理有关单位的贷款提取手续，追回项目贷款，并依法追究项目单位和有关人员的法律责任，并由项目单位承担相应的赔偿损失的责任。
第四十二条市领导小组将组织有关部门在项目完工验收后，对贷款项目进行后评估，检验贷款资金使用的经济效益和社会效益，对项目目标的实现程度做出客观评价。
第四十三条任何组织和个人不得以任何方式，影响和妨碍本办法的实施，由于擅自影响和妨碍本办法实施的行为给国家造成损失的，市政府将依法追究有关单位和责任人的经济和法律责任。

第八章附则

第四十四条本办法自发布之日起施行。


水利电力部


关于进一步完善直属勘测设计单位技术经济责任制的若干规定

（试行稿）

根据国家计委、财政部、劳动人事部计设〔1983〕1022号文《关于勘察设计单位试行经济技术责任制的通知》，计设〔1986〕2562号文《关于勘察设计单位实行技术经济责任制若干问题的补充通知》的要求，结合我部（84）水电水建字第20号《关于试行技术经济责任制的通知》和（83）水电水建字第19号《转发国家计委“关于颁发试行水利水电工程设计收费标准”和“部直属勘测设计单位实行收费制的暂行管理办法”的通知》执行以来的情况，为进一步完善直属勘测设计院技术经济责任制，对有关问题规定如下：
一、目的和要求
勘测设计单位执行技术经济责任制的目的，是通过改革调动广大勘测设计人员的积极性，增强勘测设计单位的活力，做出更多质量优、技术水平高、效益好的勘测设计。因此，勘测设计改革必须围绕提高质量、技术水平和效益来进行。要坚决制止那种只注意完成实物数量和单位经济收入，忽视质量、技术水平和效益的片面做法。
各勘测设计单位首先要充分发挥自已水利水电规划勘测设计的专业优势，高质量地完成国家计划任务，在此基础上，再承担力所能及的其它任务，做到“一业为主，多种经营”。
二、性质和任务
直属勘测设计单位实行技术经济责任制，经济上实行独立核算自收自支，是实行企业化管理的事业单位。事业费的分配改为按承担任务的数量、质量和国家规定的收费标准收取勘测设计费用。必须遵循以计划经济为主，市场调节为辅的方针，把全面完成国家下达的勘测设计指令性任务放在首位。要坚持社会主义方向，认真贯彻党和国家的方针、政策；站在国家的立场，从全局出发，坚持原则，坚持从我国国情出发，坚持勤俭建国的方针，坚持设计的科学性与客观性。
三、加强项目管理
水利水电勘测设计工作现一般分为河流规划、可行性研究报告、初步设计和技施设计四个阶段，按国家计委颁发的《工程设计收费标准（第三册）》和《（水电）部直属勘测设计单位实行收费制的暂行管理办法》，编制项目该设计阶段的勘测设计大纲，提出控制工作量和所需经费概算，经审定后，按进度分年安排。
各单位要深化项目的技术经济责任制，使各级人员的技术责任与经济责任挂钩，各单位要制定具体措施，特别要加强项目设计负责人的责权，使其能对该项目的力量安排和经费使用，有必要的权利，保证该项目的进度和质量。
各单位要加强按项目管理，计划要求要明确，安排要具体；统计检查要有重点，有分析；计划、统计、成本核算要口径一致，摊销合理。重要项目需编制网络计划，对计划实行追踪，随时检查和预测计划执行情况和存在的问题，及时采取措施，保证按原计划执行。对于没有完成国家指令性计划，供图不及时而影响施工的，以及设计质量差的项目，要追究责任并认真严处。
要逐步打破按地区分配项目勘测设计任务的作法，通过试点，推行择优选择勘测或设计单位。
四、严格执行收费管理办法
根据《部直属勘测设计单位实行收费制的暂行管理办法》和目前情况，对水利水电规划设计项目有关收费问题规定如下：
（一）在建工程项目的勘测设计费用
凡列入年度计划的在建大中型工程项目的勘测设计费用，均按照国家计委颁发的《工程设计收费标准（第三册）》和水电部（83）水电水建字第19号文关于《部属勘测设计单位实行收费制的暂行办法》编制项目概算，经审查核定后，列入工程项目投资总额中，由主管部门在年度计划投资中带帽下达建设单位，由建设单位（或施工单位）与设计单位签订设计图纸交付和经费支付协议，按图纸交付情况拨款和结算。
1986年续建工程项目的剩余勘测设计费，仍按（83）水电水建字第48号文所下达的总经费执行。
（二）前期工作项目的勘测设计费用
由于水利水电工程建设规模大，涉及面广、进点困难，规划、勘测，设计、科研试验等前期工作量大、周期长，各单位要有战略眼光，早动手、多储备；一些重要基础资料的收集分析研究，需要更早地进行。但目前经费不足，在资金渠道和财务管理不变的情况下，现暂采取分步实施收费标准的办法。
（1）初步设计的费用按上述（一）的方法，编制项目概算，经审定后列入工程项目概算，待工程列入年度计划后先用于归还前期工作费。
（2）河流规划、可行性研究报告
由水电部（或水利水电规划设计院）下达的河流规划及可行性研究报告等指令性任务，由部核拨事业经费（包括水电资源勘探费）。费用也按上述（一）项办法计算，年度经费根据当年勘测设计计划项目、进度要求和上级经费来源情况核定。
（3）其它零星勘测设计项目及规程、规范、手册、大型软件开发等业务建设，也要编制工作量和经费概算。各勘测设计单位要从成本中预提4％用于勘测设计院内部业务建设，从已实行全额收费的在建项目中再提4％安排，规划院下达的水利水电规程规范及大型软件开发为使规程规范，大型软件等能及时提出成果，委托单位（部门）与承接单位要签订经济合同。
（三）扩建项目的勘测设计费
根据（83）水电计字第297号文关于水电扩建工程前期工作有关问的通知：“扩建项目的前期工作费用由有关电管局，电力局筹集，……待项目批准后列入工程项目概算，从投资中归还。”由设计院与生产管理部门签订协议，由生产管理部门支付（或垫付）。
（四）按规定合理收费，不得乱收费
由于水利水电勘测设计情况复杂，在选用定额、指标、系数计收费用时，要按工程项目的实际情况选择，不能任意提高收费标准；凡复用、套用已有的勘察设计图纸资料的项目，应按规定适当扣减收费额；不得巧立名目、乱收费用。
建设单位或施工单位也要根据计划或协议按交图情况支付勘测设计费。
五、必须把完成指令性计划任务放在首位
各勘测设计单位都要把完成国家指令性计划任务放在首位，特别是国家重点建设项目。必须保证质量按计划完成。
没有完成指令性计划任务，特别是没有完成重点勘测设计项目时，应根据情节，减少该单位年度奖励基金；年度重点勘测设计项目，指列入年度基建计划的国家重点建设项目的技施设计，列入五年计划重大项目的前期工作，以及其他由上级或主管部门年度指定的重点项目。
由于上级的或其他协作单位的原因，需调整计划时应及时向主管部门反映。主管部门也应及时给予回复，凡不反映自行改变计划的，也要酌减年度奖励基金。
六、盈余分配，节支分成
根据国家计委、财政部、劳动人事部计设〔1986〕2562号文及水电部（87）水电财字第2号文通知：自1986年开始，对实行技术经济责任制的勘测设计单位的盈余，15％作为能源交通重点建设基金，按有关规定就地向税务机关交纳；5％上交水电部，5％交主管机构（水规院直属单位上交水规院），其余留给勘测设计单位使用。
留给勘测设计单位的盈余，按财政部（85）财文字第559号文发布的《事业单位工资制度改革后财务管理的若干规定》建立事业发展基金，职工福利基金，职工奖励基金和后备基金。四项基金的具体比例：勘测设计单位事业发展基金为50％，后备基金为5％，职工福利基金为15％，职工奖励基金为30％。后备基金由院长掌握。本着按年度先提后用的原则，主要作为单位收入下降后补助正常开支时的备用基金，也可补助事业发展的不足。
实行项目管理工作量经费包干的前期工作项目，按审定后的工作量及费用概算，分年度下达。在项目未完成之前，按年度完成的工作量及核定的单价结算，计算节支；在项目全部完成，并经补充修改审查合格后，按费用概算进行结算，其项目工作量节余部分为经费的20％以内时，盈余全部留给勘测设计单位，超过20％以上部分的盈余，留给勘测设计单位50％。
实行投标招标及投资包干的在建工程，由于设计单位采用先进技术优化设计和修改设计或由施工单位提出经设计单位论证修改等原因而节约了工程量和投资，经建设单位或工程主管部门确认，其节约部分按规定上交外，留成部分的分配设计单位可与建设单位（或施工单位）按有关规定具体商定，签订协议。
七、考核办法
考核要围绕以提高质量、水平、效益为中心，建立综合考核制度和办法。
（一）水电部（水利电力规划设计院）对部直属单位考核的主要指标：
（1）国家指令性计划执行情况；（2）产品质量和水平；（3）产品社会效益；（4）劳动生产率和利润。
考核产品质量主要根据设计文件，专题报告审查评定质量等级，全面质量管理情况和技术水平；考核产品社会效益主要评价产品的社会经济效果，是否重视宏观经济和优化方案。
计划执行情况主要考核各项目，特别是重点项目设计阶段的设计文件，重要专题报告，提交时间进度，施工图纸交付合同执行情况。
（二）勘测设计单位内部考核
按以上精神，逐级考核产品质量、技术水平、工程效益、进度、定额执行情况，团结协作，劳动态度等，不合格的产品要返工重做，并要扣分，返工部分不计入完成的工作量。
勘测设计单位根据本单位情况，要制定具体考核办法。
八、奖励与惩罚
（一）奖励
设计审查评定为优良的设计产品及被评为优秀的设计，按优质优价精神和有关规定给予奖励。
各单位实行技术经济责任制后，奖金发放要按国务院有关条款执行。
经过综合考核，完成勘测设计文件质量好、项目多、劳动生产率高的单位，应得奖金的高额；反之，得低额。
各单位要贯彻按劳分配、多劳多得，鼓励先进的原则，应按考核结果，从奖金总额中提出一定比例的奖金，用于奖励那些完成勘测设计、规程规范和大型软件开发等工作中，质量好、水平高和效益好的人员，对其中成绩特别突出的还要给予较多的奖励，同时进行表彰。
（二）惩处
勘测设计产品不合格者，退还原单位重新编制报审，合格后再补足规定的费用；情况严重的要通报批评，并按有关规定扣减勘测设计费。
为保证重大施工项目的设计图纸供应，及时处理施工过程新出现的勘测设计具体问题，勘测设计单位要派能在现场解决问题的设计代表组驻工地；设计图纸如不能按期交付，且对施工有较大影响的，建设单位（或施工单位）报我部同意后可扣减勘测设计费。
九、加强基础工作、建立健全按项目管理的有关制度
勘测设计单位必须加强基础工作，要从进一步完善按项目建立健全计划、统计、财务、物资劳资等有关管理制度要抽出一定比列的设计，科研和勘测生产人员，从事业务建设、技术开发及进行人员专业培训等方面的基础工作，以及完成上级下达的规程规范业务建设工作，对从事这方面工作的人员，在奖励、晋级等方面应享有与直接从事生产工作人员同等待遇。
各单位要加强定额管理，要在控制定额的指标控制下，分析现有的资料，制订各单位内部执行的生产定额。
各单位要建立健全的、科学的勘测设计项目管理的计划统计财务管理制度。要按项目完善原始记录、台帐和成本核算等制度。
十、业余设计
根据国家计委计设〔1986〕1275号文关于印发《工程勘察设计单位组织业余设计有关问题的规定》的通知精神：
（1）勘测设计单位在满足在建项目施工供图，保证建设项目施工进度，完成上级核定的生产能力指标和重点建设项目的勘察设计任务的前提下，可以组织本单位的职工利用业余时间搞些业余设计（不包括勘察的外业部分）。
（2）业余设计的时间，每周掌握在六小时以内，业余劳动不能超过工作岗位上八小时工作制的平均工作强度，并对设计的质量和进度负责。
（3）勘察设计单位组织业余设计的收入80％，归入单位的正常收入，20％由单位统筹安排分配给职工个人。直接参加业余设计的人员个人所得，每人每月在30元以内免征奖金税，超过30元的部分计入单位的奖金总额内。
（4）业余设计应纳入院统一计划之内，统筹安排，统一分配；任何个人都不准私自搞业余设计。
部属单位的生产能力指标和重点勘测设计项目，每年由水电部和水电规划设计院分别核定下达。
十一、技术咨询、科技成果转让按国家有关规定执行